11月26日，中国证监会发布消息称，为深入贯彻国务院金融委“建制度、不干预、零容忍”的工作方针，构建更加科学、规范、易懂、管用的上市公司监管法规体系，提升市场规则的友好度，增强市场主体的获得感，扎实推进党史学习教育“我为群众办实事”实践活动落实落地，证监会会同沪深证券交易所开展了上市公司监管法规体系整合工作。证监会现行关于上市公司监管的部门规章以下层级规则、沪深交易所现行关于上市公司监管的自律监管规则将归并整合为182件，数量压缩60%，这是资本市场上市公司监管法规体系30年来的首次全面整合修订。证监会就整合涉及证监会的27件规范性文件（合并后制定规则6件、修改17件、废止4件）向社会公开征求意见。

证监会有关负责人表示，经过多年发展，我国资本市场初步建立了包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件、交易所自律规则在内的一整套上市公司监管法规体系。整体来看，现行法规涉及领域广泛、数量众多，上市公司监管各方面工作实现了有法可依，法制供给取得阶段性成果。随着规则数量增加和上市公司监管实践的发展变化，优化规则体系、完善规则内容及精简规则数量的重要性日益凸显。本次法规整合，旨在现有基础上进一步强化上市公司监管法规的科学性、体系性、规范性，方便市场主体查找使用，助推提升上市公司质量。

由于证监会部门规章及以上层级规则层次较为分明，本次整合范围为上市公司监管领域规范性文件及以下层级的监管法规，证监会和沪深交易所“一体行动”，涉及规则体系多、数量大。在整合思路上，坚持市场化、法治化方向，把握“搭好体系框架，避免内容大改”原则，聚焦构建科学简明的上市公司监管法规体系，对于实践证明行之有效的内容在整合后继续适用。在具体方法上，注重强化持续监管与发行、再融资、并购重组、退市等业务领域的有机联系，注重强化证监会与沪深交易所规则的功能互补和沪深交易所之间市场规则的协调一致。

证监会有关负责人介绍，整合后，上市公司监管法规主要呈现以下特点：一是体系化繁为简。业务分类包含信息披露、公司治理、并购重组、监管职责四大类；在层次上，证监会层面构建基础规则、监管指引、规则适用意见3个层次，交易所层面构建自律监管规则、自律监管指引、自律监管指南3个层次，行政监管与自律监管实现有效衔接。二是内容更为规范合理。在“避免实体内容大修大改”的前提下，优化上下位规则关系，尽量“找平”沪深交易所规则的章节体例并维持两所规则内容上的合理差异，技术上合并同一事项规则、修改废止不符合实践或存在矛盾的规则，统一文字表述和格式体例。三是数量显著减少。整合后证监会规则94件，沪深交易所规则88件，更为简明、清晰、友好。

本次规则整合具体内容如下：一是合并监管事项相同但分散各处的规则，并修改过时、重复、矛盾之处，形成统一、明确的专项规则。

二是修改现行规则中与实践不相适应、与新发布规则或上位法冲突的规定，并统一规范文字表述。

三是归纳总结实践中已经普遍认同的做法，提升形成规则。

四是废止前期出台的暂时性规定、阶段性安排以及与现行规则矛盾的规则。

五是对于修订不久或使用效果良好的部分规则，本次不修改内容，仅做编号等处理，便于市场查找使用。

证监会有关负责人表示，欢迎社会各界提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见的反馈情况，进一步修改并在履行程序后尽快发布实施。（经济日报记者 李华林）

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