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君创基金未妥善保存材料,总经理被深圳证监局警示_世界看热讯
2022-11-22 18:34:32 来源:金融界
【资料图】
来源:金融界
作者:AI
11月22日,深圳证监局发布公告,对深圳前海君创基金管理有限公司及总经理刘帅出具警示函。
经查,深圳前海君创基金管理有限公司(以下简称君创基金或公司)在从事私募基金业务活动中,存在未妥善保存私募基金投资者适当性管理等方面材料的情形。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募管理办法》)第二十六条的相关规定。
刘帅于2016年11月15日至2018年6月14日担任君创基金法定代表人、总经理,对公司上述违规行为负有责任。
依据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定,对君创基金及刘帅采取出具警示函的行政监管措施。
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