因实控人违规干预基金经营活动、通过基金公司旗下产品参与上市公司保底定增，九泰基金旗下基金产品所涉保底事项补偿款汇至股东等行为，九泰基金实控人吴刚、以及九泰基金时任董事长吴强、总经理卢伟忠、副总经理吴祖尧被处罚。

2016年至2017年期间，实控人吴刚干预九泰基金投资活动，通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，并且利用基金财务为非基金持有人牟取利益的行为，被证监会立案，并处100万元的罚款，同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施。

九泰基金称，公司三名高管已离职。其中，吴强自2020年2月7日起不再担任九泰基金董事长，卢伟忠自2021年11月11日起不再担任公司总经理，吴祖尧自2021年11月24日起不再担任公司副总经理。

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参与多家上市公司保底定增

12月1日晚间，上市公司九鼎投资发布公告称，九鼎投资实控人、时任公司董事吴刚收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。吴刚因违规干预九泰基金经营活动，被责令整改，处100万元罚款，同时被采取证券市场5年禁入措施。

九泰基金成立于2014年7月，股东为昆吾九鼎投资管理有限公司、拉萨昆吾九鼎产业柚子管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司和九州证券股份有限公司，分别持股26%、25%、25%、24%。

吴刚系九州证券、九泰基金、九鼎投资实控人。九泰基金作为基金管理人，于2016年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称九泰久利)。

2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司(现名中创环保，以下简称三维丝)实控人罗祥波经与吴刚商谈后，出具签字的《承诺函》，希望九鼎投资或其下属企业、基金买入三维丝股票不超过3000万股，并承诺投资年化收益率(复利)不低于12%，不足部分以现金方式补偿。

吴刚将事情告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易“三维丝”。此后，于2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”397.07万股。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。

2017年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与亿利洁能、正业科技、恒信移动、金贵银业、金固股份五家上市公司的实控人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。

而九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。

此外，吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。之后，相关人员建立“九泰久利变现”，后续主要讨论九泰久利清算事宜。

九泰久利于2018年10月启动清算程序，2019年9月26日基金合同正式终止，九泰基金参与五家上市公司的非公开发行股份的投资均出现了亏损。在此期间九泰久利未向基金份额持有人披露前述保底事项，基金清算财产也未包括补偿款项。截至调查时，五家上市公司股东(其中三家上市公司股东实际支付)合计支付补偿款2.24亿元，经九州证券确认，补偿款项已全部汇入九州证券银行账户。

以上事实，有微信记录、相关协议、情况说明、企业工商登记资料、相关人员询问笔录、股票交易记录等证据证明。

九泰基金三位高管被罚

证监会认为，吴刚作为九泰基金实控人、九泰基金董事，干预基金运营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”，并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序，其行为涉嫌违反法律规定。

九泰基金作为九泰久利基金管理人，通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，其行为涉嫌违反法律规定。而吴强作为九泰基金时任董事长，与相关方签署保底协议，明确指定九泰基金或九泰久利作为第三方参与保底定增，系九泰基金上述违法行为的直接负责的主管人员。卢伟忠作为九泰基金时任总经理及法定代表人，吴祖尧作为九泰基金时任分管投资、研究业务的副总经理，系九泰基金上述违法行为的其他直接责任人员。

因此，证监会拟决定，对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施。

对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强、卢伟忠、吴祖尧给予警告，并分别暂停基金从业资格36个月、24个月、12个月，并处30万元、20万元、10万元的罚款。

九泰基金表示，该公司已收到处罚告知书，三名相关人员已离职。公司诚恳接受监管处罚并高度重视，在监管部门的指导下，做好风险化解工作，与股东进行全面业务及风险隔离，对各项问题进行了全面梳理。公司将主动与监管部门沟通，积极落实各项整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维护广大投资者利益。

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