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1月3日，深圳证监局发布公告称，万和证券、杜承彪、周耿明在赛为智能（300044）非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。

深圳证监局表示，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款、第十七条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，深圳证监局决定对万和证券及保荐代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政监管措施。

值得注意的是，2022年12月15日，赛为智能公告称，公司及实控人、董事长周勇因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。而据赛为智能过往公告显示，周勇在2022年9月因涉嫌行贿被调查并采取留置措施。

此外，2022年12月7日，赛为智能及周勇等6名责任人被深圳证监局出具警示函。警示函指出，公司存在业绩预告披露不准确且修正不及时、违规向关联方提供财务资助两项违规行为。

鉴于赛为智能已被证监会立案调查，上海海汇律师事务所吴立骏律师表示，凡在2019年4月23日至2021年4月28日期间买入赛为智能，并在2021年4月28日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：18）报名，参与索赔。

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关键词： 立案调查 中介机构