北交所自设立以来一直高度重视投资者保护工作，立足北交所市场特点，在投资者保护工作中形成特色模式。北交所相关负责人表示，下一步将提高上市公司的“质”与“量”，实现优质公司持续供给，让北交所成为中小企业上市优选地，为投资者提供更多投资标的。明确监管红线，给予投资者更多安全感，促进一二级市场均衡发展，加快激发市场活力，推动投资者扩量增面，实现长期资金入市与投资者总量增加有机平衡。

(资料图)

投资者保护的特色模式

自成立之日起就带有“注册制”基因的北交所在投资者保护方面有自身的特色。

北交所相关负责人介绍，其特色主要表现在：

一是全链条、全流程，积极践行证监会“大投保”理念。在北交所与新三板统筹协调的制度安排下，立足一体化市场结构，突出全链条监管优势，持续提升规则体系性和透明度，强化特色监管安排，将投资者保护理念贯彻在发行上市、融资并购、公司监管、投资者适当性等制度层面。

二是抓关键、零容忍，切实保障投资者合法权益。践行透明监管，紧盯“关键主体”，助力上市公司高质量发展。自北交所成立以来，累计采取自律监管措施180件，实施纪律处分3件。

三是搭平台、促沟通，以服务助推投资者保护。推进北交所上市公司与投资者互动平台建设；带领投资者走进上市公司、走进交易所，拓宽与投资者的互动交流渠道。

四是汇合力、强保护，给予投资者更多安全感。组织开展上百场投教活动，大力倡导理性投资、价值投资、长期投资理念。

在“5·15全国投资者保护宣传日”期间，北交所酝酿一系列投资者教育活动，包括以“拥抱全面注册制改革，保护投资者合法权益”为主题开展投教活动，通过主题讲座、走进上市公司、走进交易所等丰富活动，走近投资者。

五方面提升投资者保护

过去一年，北交所上市公司不断加强与投资者的沟通交流，不少公司积极参与“上市公司走近投资者”活动，获得不少好评。上述负责人表示，在全面注册制改革的大背景下，北交所将重点从五方面提升投资者保护能力：

一是提高上市公司“质”与“量”，实现优质公司持续供给。打造“预期更明、效率更高、包容更强”的上市服务品牌，强化上市公司投资者关系管理能力，让投资者及时了解上市公司发展动态。

二是促进一二级市场均衡发展，加快激发市场活力。加强投资端建设，形成投融均衡发展、交易高效透明、各类投资者积极参与的交易生态。

三是加大交易产品供给，持续提升投资者参与便利性。推出公开发行可转债，研究面向专业投资者的定制化投融资工具，积极探索推出ETF等交易所上市基金产品，逐步构建多元化产品体系。

四是打响投资者教育服务品牌，搭建投资者与上市公司沟通桥梁。丰富投教产品展示形式，打造一批投资者喜闻乐见的拳头产品。打造“北交所上市公司走近投资者”品牌节目，搭建上市公司与投资者的互动沟通网络平台。

五是畅通维权追偿渠道，提高投资者维权效率。加强投资者纠纷解决机制的宣传引导工作，帮助投资者选择调解、仲裁、诉讼等适当途径寻求权益救济。配合投资者保护局、投服中心、投保基金推动持股行权制度、先行赔付制度、代表人诉讼制度在北交所的落地实施。

校对：廖胜超

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