北交所自设立以来一直高度重视投资者保护工作,立足北交所市场特点,在投资者保护工作中形成特色模式。北交所相关负责人表示,下一步将提高上市公司的“质”与“量”,实现优质公司持续供给,让北交所成为中小企业上市优选地,为投资者提供更多投资标的。明确监管红线,给予投资者更多安全感,促进一二级市场均衡发展,加快激发市场活力,推动投资者扩量增面,实现长期资金入市与投资者总量增加有机平衡。
(资料图)
投资者保护的特色模式
自成立之日起就带有“注册制”基因的北交所在投资者保护方面有自身的特色。
北交所相关负责人介绍,其特色主要表现在:
一是全链条、全流程,积极践行证监会“大投保”理念。在北交所与新三板统筹协调的制度安排下,立足一体化市场结构,突出全链条监管优势,持续提升规则体系性和透明度,强化特色监管安排,将投资者保护理念贯彻在发行上市、融资并购、公司监管、投资者适当性等制度层面。
二是抓关键、零容忍,切实保障投资者合法权益。践行透明监管,紧盯“关键主体”,助力上市公司高质量发展。自北交所成立以来,累计采取自律监管措施180件,实施纪律处分3件。
三是搭平台、促沟通,以服务助推投资者保护。推进北交所上市公司与投资者互动平台建设;带领投资者走进上市公司、走进交易所,拓宽与投资者的互动交流渠道。
四是汇合力、强保护,给予投资者更多安全感。组织开展上百场投教活动,大力倡导理性投资、价值投资、长期投资理念。
在“5·15全国投资者保护宣传日”期间,北交所酝酿一系列投资者教育活动,包括以“拥抱全面注册制改革,保护投资者合法权益”为主题开展投教活动,通过主题讲座、走进上市公司、走进交易所等丰富活动,走近投资者。
五方面提升投资者保护
过去一年,北交所上市公司不断加强与投资者的沟通交流,不少公司积极参与“上市公司走近投资者”活动,获得不少好评。上述负责人表示,在全面注册制改革的大背景下,北交所将重点从五方面提升投资者保护能力:
一是提高上市公司“质”与“量”,实现优质公司持续供给。打造“预期更明、效率更高、包容更强”的上市服务品牌,强化上市公司投资者关系管理能力,让投资者及时了解上市公司发展动态。
二是促进一二级市场均衡发展,加快激发市场活力。加强投资端建设,形成投融均衡发展、交易高效透明、各类投资者积极参与的交易生态。
三是加大交易产品供给,持续提升投资者参与便利性。推出公开发行可转债,研究面向专业投资者的定制化投融资工具,积极探索推出ETF等交易所上市基金产品,逐步构建多元化产品体系。
四是打响投资者教育服务品牌,搭建投资者与上市公司沟通桥梁。丰富投教产品展示形式,打造一批投资者喜闻乐见的拳头产品。打造“北交所上市公司走近投资者”品牌节目,搭建上市公司与投资者的互动沟通网络平台。
五是畅通维权追偿渠道,提高投资者维权效率。加强投资者纠纷解决机制的宣传引导工作,帮助投资者选择调解、仲裁、诉讼等适当途径寻求权益救济。配合投资者保护局、投服中心、投保基金推动持股行权制度、先行赔付制度、代表人诉讼制度在北交所的落地实施。
校对:廖胜超
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