7月11日,江苏证监局对孙方度、杨建纲内幕交易“江苏雷利”的行为,没收违法所得277万元,并处以541万元罚款,合计罚没818万元。
而内幕消息泄密的源头,指向江苏雷利总经理华某伟。
2021年3月4日开始,江苏雷利启动实施收购薛巷电讯事宜,6月18日(周五),江苏雷利董事长与薛巷电讯董事长等人签订股权收购意向协议。当日收盘后,江苏雷利向深交所申请于6月21日起停牌。
2021年7月5日,江苏雷利于深交所官网发布《江苏雷利电机股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》,同日股票复牌。
江苏证监局指出,江苏雷利收购薛巷电讯事宜属于《证券法》规定的重大事件,在公开前属于内幕信息。内幕信息敏感期为2021年3月4日至2021年6月21日。华某伟作为江苏雷利总经理,参与收购事宜的谈判,系本案内幕信息知情人,其于2021年3月4日知悉内幕信息。
根据处罚决定显示,两名参与内幕交易的人员均为华某伟亲属。
孙方度为内幕信息知情人华某伟配偶孙某华的叔叔,杨建纲为内幕信息知情人华某伟配偶孙某华的表弟。内幕信息敏感期内,孙方度、杨建纲与华某伟存在多次通话联系、微信聊天及见面接触,且上述联络、接触时点与内幕信息的进程基本一致。
经统计,内幕信息敏感期内,孙方度控制的证券账户交易“江苏雷利”股票共计盈利2,304,989.44元。杨建纲控制的证券账户盈利数额为464,729.01元。
杨建纲交易“江苏雷利”的行为明显异常,存在使用突击转入及亏损卖出其他股票的资金买入“江苏雷利”、本次交易前证券账户长期不活跃、敏感期内仅买入“江苏雷利”且交易金额较以往明显放大等情况,其买入时间与内幕信息的进程及与华某伟的联络、接触时点基本一致。孙方度、杨建纲未能就上述情况作出合理解释。
江苏证监局认为,内幕信息敏感期内,孙方度、杨建纲与华某伟存在多次联络、接触,孙方度、杨建纲此后分别使用本人或配偶的证券账户买入“江苏雷利”的交易行为明显异常,孙方度、杨建纲均不能作出合理解释,二人的行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成内幕交易违法情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,江苏证监局决定:
一、没收孙方度违法所得230.5万元,并处以461万元罚款;
二、没收杨建纲违法所得46.47万元,并处以80万元罚款。
本文源自:金融界
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