涉5月16日手机交易软件“宕机”事件，招商证券及相关责任人被证监会出具警示函。

7月12日下午，证监会公告称，经查，招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善，违反了相关规定。

截图自证监会官网

因此，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施，招商证券对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

此外，证监会还对招商证券胡滔、邓曙光、陈卓采取出具警示函措施。

公告显示，胡滔作为公司总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为公司金融科技中心总监，陈卓作为公司金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。

今年招商证券App不止一次出现“技术问题”，早在3月份，招商证券APP 也因客户无法正常交易引起广泛关注。

今年4月2日，深圳证监局就此事对招商证券采取责令改正措施，要求公司对相关责任人员进行内部追责，并在3个月内完成整改工作报送整改报告。

整改期限未过，招商证券再次违反信息安全保障管理法。

据《证券公司分类监管规定》，公司被采取出具警示函，责令定期报告的，每次扣0.5分;公司被采取责令处分有关人员，每次扣1.5分。

此外，就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外。

目前为止，今年招商证券已经因网络安全事件收到监管3张罚单。今日，招商证券回应媒体称，公司对该事件进行了检讨和整改，争取不再发生同类事件。

据中证协数据，2021年招商证券信息技术投入12.78亿元，在证券公司中排名第5;占营收比重6.7%，行业排名第19。年报显示，截止2021年年底，招商证券信息技术人员1141人，在全体员工中占比近10%。

今年多家券商因交易系统瘫痪收罚单，除了招商证券以外，国元证券、首创证券交易软件也因系统故障被监管处罚。

其中，国元证券被安徽证监局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案;首创证券被北京证监局采取责令改正的措施，并要求公司应对信息安全相关问题进行全面自查。

关键词： 交易系统瘫痪事件 招商证券 招商证券警示函 证监会警示函